Si está atento a las noticias financieras, puede notar una tendencia. Parece que cada vez más ejecutivos de la empresa se ven atrapados en el uso de información privilegiada. No es que los corredores estén actuando de manera menos ética ahora que en el pasado, sino que los grandes datos hacen que sea mucho más fácil para la SEC encontrar el potencial de información privilegiada. La SEC utiliza la minería de datos para examinar miles de registros de empleo y comercio de acciones para encontrar conexiones entre individuos que nunca habrían encontrado en el pasado. Pero cuando se atrapan a esos comerciantes internos, no son solo ellos quienes pagan el gaitero. Como empresa que los contrató, también tendrá que pagar, y no será un cambio pequeño.
Si la SEC está utilizando tecnología para atrapar el uso de información privilegiada, solo tiene sentido que las casas de bolsa aprovechen la nueva tecnología para evitar la información privilegiada. Utilizando la Evaluación de Riesgos Remotos (RRA) como parte de cuestionarios de cumplimiento puede ayudar a eliminar a las personas de mayor riesgo cuyas acciones poco éticas podrían tener implicaciones muy serias para la empresa que las contrata. La tecnología como RRA puede ayudar a proteger contra las multas, pérdidas de acciones e incluso la bancarrota que puede suceder a una empresa cuyos empleados se pierden. También puede actuar como evidencia de diligencia debida si lo peor sucede en el futuro.
Los riesgos del uso de información privilegiada para las empresas de corretaje
Consideremos el caso de Mateo G. Teeple, ex analista senior de Artis Capital Management, que utilizó información privilegiada para negociar alrededor de $ 30 millones en negocios ilícitos. Teeple utilizó su posición como analista para lograr que otros compraran acciones utilizando su información privilegiada. Se declaró culpable en mayo y fue sentenciado a cinco años de prisión.
Pero los problemas del tráfico de información privilegiada de Teeple no habían terminado para Artis. Durante la investigación de la SEC, se determinó que la compañía sabía o debería haber sabido que Teeple estaba utilizando información privilegiada y no tenía políticas establecidas para evitar esto. Al final, la empresa fue multada con $ 9 millones por su parte al no evitar el esquema de Teeple.
No prevenir la información privilegiada es tan malo como la información privilegiada en sí, según la SEC. Es por eso que es tan importante contar con procedimientos para eliminar a personas como Teeple, que no actúan de manera ética. El uso de información privilegiada crea un campo de juego desigual que socava la credibilidad de todo el sistema de acciones y puede costarle a su empresa cantidades extraordinarias de dinero en multas.
Además, además del riesgo de multas, es importante tener en cuenta el daño que una acusación de información privilegiada puede causar a su empresa, incluso si aún no se ha corroborado. Recientemente, Hexágono AB ha estado en las noticias ya que su CEO es investigado por actividades de información privilegiada. Aunque la compañía negó el cargo y respalda a su CEO, parece que el público no lo está. El precio de las acciones de la compañía se redujo en un 11 por ciento una vez que la investigación llegó a los medios, y continúa cayendo.
Es crucial asegurarse de que su empresa tenga una conocida política de tolerancia cero en el uso de información privilegiada. Incluso un rumor de información privilegiada puede ser suficiente para dañar gravemente a una empresa, y si ese rumor se convierte en realidad, una empresa nunca se recuperará.
Aprovechando RRA para prevenir el uso de información privilegiada
No tener una política o políticas débiles para evitar el uso de información privilegiada no va a proteger a su empresa de la reacción violenta en el caso de un empleado poco ético. La mejor manera en que las empresas pueden protegerse es demostrando que hicieron todo lo posible para monitorear y prevenir estas actividades. Aquí es donde RRA puede usarse tanto para examinar a los empleados antes de ser contratados, como para mantener el cumplimiento.
RRA es una tecnología biométrica herramienta de apoyo a la decisión de evaluación de riesgos. Entregado por entrevista telefónica automatizada, utiliza preguntas cerradas y respuestas de "sí" o "no" para evaluar el riesgo de un individuo. Una entrevista RRA resulta en un nivel de riesgo que se le atribuye al entrevistado. Un nivel de riesgo más alto indica que alguien debe ser examinado más de cerca.
RRA se puede aprovechar para evitar el uso de información privilegiada durante la investigación y el examen de cumplimiento anual y previo al empleo. El individuo que está siendo evaluado puede llamar a una entrevista automatizada y luego responder "sí" o "no" a una serie de preguntas directas. El resultado es una calificación de riesgo que le da un punto de datos valioso a la empresa.
Clearspeed actualmente ofrece esta tecnología a firmas de corretaje como un medio para mantenerse en cumplimiento. Mediante el uso de esta tecnología, las empresas pueden demostrarle a la SEC que están haciendo un esfuerzo concentrado para monitorear y prevenir el uso de información privilegiada, mediante la realización de evaluaciones de riesgo basadas en tecnología, al tiempo que se aseguran de que sus empleados se comporten de manera ética. Para obtener más información sobre el uso de la tecnología RRA en su firma de corretaje, póngase en contacto con AC Global .
Fuente de la imagen: usuario Unsplash ruth d