El FBI está tomando una línea dura contra las empresas que se dedican a la corrupción en el extranjero. Es por eso que estamos viendo el desarrollo de Escuadrones internacionales de corrupción del FBI. Los escuadrones están diseñados para investigar ambos lados de la corrupción internacional, desde las entidades que llevan los sobornos hasta las empresas que los proporcionan. Este es solo el primer paso en lo que probablemente sea una ofensiva internacional.
Para evitar ser parte de esto, las empresas deberán tomar medidas para cumplir con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Es bastante más fácil obtener dinero de las compañías que brindan sobornos que recuperarlo de las personas que lo reciben. Es por eso que el FBI apunta a las compañías que fomentan estas relaciones corruptas, en lugar de atacar a un individuo o régimen específico. Las empresas tienen bolsillos profundos, después de todo. Con un fuerte enfoque en acabar con la corrupción en los negocios globales, las empresas deben estar más atentas que nunca para eliminar los riesgos de violaciones de la FCPA.
Lo que investigan los escuadrones de corrupción
Uno de los casos más recientes que presentó el Escuadrón de Corrupción del FBI fue el caso de Rolls-royce plc. La compañía fue acusada de sobornar a funcionarios extranjeros para recibir contratos gubernamentales en los Estados Unidos, el Reino Unido y Brasil, entre otros lugares. Para resolver el problema, acordaron pagar una multa de $ 170 millones. En documentos judiciales, la compañía admitió haber pagado cerca de $ 35 millones en sobornos para obtener información confidencial y una posible ventaja sobre las propuestas.
Esa es la línea fina con la que algunas empresas tienen problemas: obtener esa ventaja. ¿Dónde terminan las conversaciones de los clientes y comienzan los negocios inadecuados? Decidir eso significa analizar lo que la Unidad Internacional de Corrupción del FBI considera durante sus investigaciones. Específicamente, observan los siguientes tres factores en estos casos:
- Intento corrupto - Intención corrupta significa que el individuo le dio algo a alguien con la intención de recibir otra cosa por error.
- Voluntariedad - El FBI también analiza si el individuo estaba actuando con el conocimiento de que el acto fue ilegal. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que la persona no tiene que tener conocimiento de la FCPA para demostrar la voluntad.
- Intercambio por valor - El soborno no tiene que ser en efectivo. Cualquier cosa de valor puede considerarse un soborno si se da con la intención de obtener algo más a cambio.
El factor más importante de estos tres es la intención corrupta. Después de todo, las empresas llevan a los clientes a cenar o traen regalos ocasionales todo el tiempo. La FCPA no está diseñada para evitar eso. En cambio, está diseñado para evitar que las empresas interfieran con el comercio justo mediante el uso de regalos para pagar el favoritismo.
Debido a la falta de un umbral específico, es difícil distinguir entre un regalo y un soborno. En algunos países, incluso se acostumbra dar regalos, lo que hace que esa línea sea aún más borrosa. Si bien las unidades anticorrupción del FBI generalmente están diseñadas para enfocarse en casos grandes, no hay garantía de que la represión contra la corrupción internacional no cambie eso. Es completamente posible que persigan casos más pequeños en el futuro, como una forma de hacer un ejemplo de los jugadores de en medio. Eso significa que ahora es el momento de eliminar las intenciones corruptas entre sus empleados y permanecer en el lado derecho de la FCPA y el FBI.
Mantenerse del lado bueno del FBI
Hay algunos consejos que puede usar para mantenerse fuera del radar cuando se trata de la represión del FBI contra la corrupción. Después de todo, desea que sus empleados continúen construyendo relaciones y rompiendo el hielo con clientes en el extranjero sin arriesgar la apariencia de intenciones corruptas. Aquí hay algunas maneras de gestionar esto:
- Tener un límite de dólares específico por cliente anualmente para gastos de obsequios - Esto evita que los empleados hagan grandes obsequios y les impide hacer una serie de pequeños obsequios para sortear los límites.
- Tener un proceso detallado de informes para gastos de obsequios - Esto debe incluir proporcionar recibos e información sobre a quién se le dio el regalo.
- Tenga mucho cuidado con los regalos de viajes y entretenimiento. - No es del todo inusual que las empresas patrocinen su propia capacitación para clientes y luego descarten el costo de esa capacitación como un gasto comercial. Tampoco es raro que las empresas sobornen a funcionarios bajo la apariencia de gastos de viaje y entretenimiento. Las empresas pueden ofrecer talleres de forma gratuita, pero no deben proporcionar gastos de viaje y otros reembolsos.
- Tener una estricta política de regalos de terceros - Muchas empresas se han metido en problemas cuando sus empleados le dieron regalos a terceros con el objetivo de influir en otra persona. Evite la apariencia de esto al no dar regalos a terceros, a menos que esos regalos sean de naturaleza nominal. Piense en flores para la esposa del cliente en lugar de un fin de semana de spa de cinco cifras.
- Tener procedimientos de reporte para empleados con inquietudes - Es posible que sus empleados eventualmente se reúnan con un cliente potencial que deja en claro que esperan un soborno. Tenga un procedimiento que los empleados deben seguir cuando esto suceda para proteger a su empresa.
- Evaluar periódicamente los niveles de riesgo de corrupción de los empleados. - Si tiene un empleado en un mercado extranjero que puede estar en riesgo, es una buena idea hacer evaluaciones anuales utilizando la Evaluación remota de riesgos (RRA). Esta es una breve entrevista telefónica donde los empleados pueden responder preguntas éticas como '¿alguna vez ha realizado un pago ilegal a un funcionario extranjero?' Las respuestas del empleado pueden evaluarse utilizando tecnología patentada, lo que le permite encontrar a los empleados que corren el mayor riesgo de una violación de la FCPA.
Los negocios globales pueden ser difíciles, especialmente cuando el FBI se centra mucho en la lucha contra la corrupción. Incluso la empresa mejor intencionada puede quedar atrapada cuando no adopta un enfoque proactivo. Clearspeed actualmente ofrece tecnología RRA para su uso en la evaluación de riesgos de los empleados según la FCPA. Nuestras entrevistas le permiten evaluar con precisión su organización y tomar las medidas correctivas necesarias. Para obtener más información sobre nuestra tecnología, contáctenos hoy.