El lenguaje evoluciona de maneras únicas. Un día, una palabra no sirve para nada. El siguiente, todos lo están usando. Recientemente, esto ha sucedido con la palabra "cleptocracia". Una vez que una forma raramente utilizada para describir un gobierno corrupto, el FBI ahora lo usa como una plataforma para recuperar miles de millones de dólares en multas de las personas que han errado en el lado equivocado de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).
No es importante si puede usar la palabra en una oración, pero es importante reconocer una cleptocracia cuando la ve. Ser capaz de detectar los primeros signos de una cleptocracia evitará que se enrede con las investigaciones sobre posibles violaciones de la FCPA. Capacite a sus empleados para mantener su ética en países donde la atmósfera podría ser de corrupción. Sobre todo, evalúe el riesgo regularmente para asegurarse de que continuarán respetando estos estándares éticos.
Cómo reconocer y evitar el enredo de la cleptocracia
El mayores casos de cleptocracia en la historia abarcó varios continentes e involucró miles de millones de dólares en fondos malversados. Todo comenzó con un fondo diseñado para mejorar un país en dificultades. El gobierno de Malasia destinó varios miles de millones de dólares para estimular el desarrollo económico. Desafortunadamente, para eso no se utilizaron los fondos.
En cambio, fueron desviados a compañías fantasmas establecidas a través de los Estados Unidos, Suiza, Luxemburgo y Singapur. El dinero se usó para comprar autos de lujo, casas e incluso, irónicamente, para financiar la película. El lobo de Wall Street. Una organización del FBI conocida como Kleptocracy Asset Recovery Initiative sigue investigando el caso, pero ha observado que el alcance es de gran alcance.
Las cleptocracias son redes globales que utilizan profesionales y empresas en países extranjeros para lavar dinero que quieren poner en sus propios bolsillos. Si bien las cleptocracias son causadas por gobernantes corruptos, lo que los mantiene activos son los profesionales que los hacen parecer legítimos. Las empresas necesitan comenzar en casa para frenar la amenaza que estos presentan. La clave para eso es reconocer uno cuando lo ves. Algunas características comunes incluyen:
- Las cleptocracias generalmente comienzan en países autocráticos o nepotistas - Es más fácil que se formen cleptocracias cuando no hay supervisión para la persona a cargo del país. Mientras que en los Estados Unidos se puede destituir a un presidente, en muchos países no hay absolutamente ningún recurso para las acciones del gobernante.
- Son más comunes en los países en desarrollo. - Muy a menudo, existen cleptocracias donde los gobernantes y las estructuras gubernamentales están cambiando. Muchos países con los que EE. UU. Hace negocios son Naciones en desarrollo. Algunos de los más grandes incluyen India, Perú y China.
- Los funcionarios del gobierno tienen intereses comerciales no revelados - En los Estados Unidos, es más común que nuestros políticos no tengan trabajos fuera de ser políticos. En otros países, podría ser más común que los funcionarios sean dueños de negocios. Si bien eso podría ser aceptable, el funcionario que usa su oficina para impulsar sus negocios no lo es.
Cualquier país, y cualquier empresa, es vulnerable a formar parte de una cleptocracia si no toman las medidas adecuadas para evitarlo. En la mayoría de los casos, no es posible cesar por completo los negocios en regiones donde esto es frecuente. Eso is posible, sin embargo, evitar ese enredo siendo proactivo.
Gestión de riesgos con conciencia de los empleados
Los negocios son globales en estos días y son más riesgosos. Lo más probable es que ya tenga empleados, o incluso oficinas, en lugares como China e India. La gestión de la amenaza de cleptocracias comienza con la forma en que gestiona a sus empleados. Los pasos a seguir incluyen:
- Comience una capacitación regular sobre la FCPA y las leyes contra el lavado de dinero: Para proteger a los empleados, necesitan la información correcta. Se necesita capacitación regular sobre las políticas de la compañía para evitar errores, y se debe repetir a medida que las leyes cambian y los empleados cambian de posición.
- Configure un sistema de informes para los empleados: Este sistema de informes puede ser un lugar donde los empleados pueden informar sobre posibles daños y violaciones de la FCPA. Los empleados deben saber a quién contactar y qué hacer si un funcionario extranjero les pide que hagan algo poco ético o cuando lo hagan.
- Mantener la transparencia financiera La mejor manera de evitar el mal uso de los reclamos de fondos es saber a dónde van todos sus fondos. Tenga una contabilidad transparente y exija a los empleados que presenten recibos de gastos.
- Haga que los empleados certifiquen su cumplimiento con la FCPA - Los empleados deben firmar una declaración anual que indique que comprenden sus deberes bajo la FCPA. También deberían someterse a una evaluación anual de riesgos. Esto puede llevarse a cabo a través de la Evaluación remota de riesgos (RRA). RRA es una herramienta que le permite entrevistar a los empleados por teléfono y evaluar su conocimiento de la FCPA junto con su nivel de riesgo general.
- En caso de duda, pregunte al DOJ. - El Departamento de Justicia es la última palabra sobre lo que es aceptable bajo la FCPA y lo que no. Cuando cree que puede haber un problema de FCPA, puede solicitar su opinión y recibir una respuesta dentro de los 30 días.
Si bien no siempre es posible evitar lidiar con una cleptocracia, es posible limitar su exposición. Asegúrese de que sus empleados actúen éticamente en países en riesgo y puede evitar violar la FCPA. El uso de las herramientas a su disposición lo ayudará a identificar áreas donde podría estar expuesto a riesgos y a solucionarlos.
Una de estas herramientas, RRA, está disponible en Clearspeed. Nuestro sistema RRA utiliza entrevistas telefónicas breves y automatizadas para evaluar el nivel de riesgo de los empleados. A medida que el empleado responde preguntas, nuestra tecnología patentada analiza y evalúa las características de la voz humana para determinar el riesgo. Esto le permite obtener resultados reales y precisos para proteger mejor a su empresa. Para obtener más información sobre nuestras soluciones avanzadas de evaluación de riesgos, póngase en contacto con nosotros.