Solo en enero, el comercio entre los EE. UU. Y el Reino Unido representó más de 7 millones de dólares. Eso es solo un mes de negocios y aún es más de lo que la mayoría de las industrias verán durante todo el año. Si trabaja en la industria financiera, es muy probable, si no del todo necesario, que haga negocios con empresas del Reino Unido. Incluso puede tener una sucursal de su negocio en el Reino Unido. Hacer negocios con empresas del Reino Unido o en el Reino Unido significa que probablemente se haya puesto en contacto con el Ley de soborno del Reino Unido, un acto similar a la FCPA.

Sin embargo, similar ciertamente no significa idéntico. Las empresas con conexiones en el Reino Unido necesitan conocer las diferencias clave entre los actos. También deben evaluarse periódicamente para verificar el cumplimiento de ambos actos. El soborno y la corrupción no tienen cabida en las empresas, pero hay ciertas actividades que desdibujan la línea. Tener políticas transparentes para las empresas del Reino Unido y los EE. UU. Garantizará que cumpla con ambos actos y evite la corrupción.

La Ley de Soborno del Reino Unido versus la FCPA

La Ley de Soborno del Reino Unido y la FCPA tienen un objetivo compartido: poner fin a la corrupción y el injerto en las relaciones comerciales mundiales. En consecuencia, muchas de las disposiciones de ambos actos son similares. Una cosa que es muy importante tener en cuenta es que la Ley de Soborno del Reino Unido cubre significativamente más que la FCPA. Estas son algunas de las diferencias clave:

  • Entidades privadas versus públicas - Si bien ambas leyes evitan el soborno de funcionarios extranjeros, la ley del Reino Unido amplía eso para incluir también a las empresas privadas.
  • Directo versus pasivo - La FCPA está diseñada para combatir el soborno directo, así como los intentos de ocultarlo. Mientras tanto, la ley del Reino Unido tiene en cuenta los actos pasivos de soborno, que incluyen aceptar sobornos y recaudar acciones contra organizaciones que no pueden evitar los sobornos mediante la debida diligencia.
  • Intención versus acciones - Uno de los componentes clave de la FCPA es tener intenciones corruptas, mientras que el Reino Unido no considera la intención un componente necesario para probar un cargo de corrupción, siempre y cuando la acción haya resultado en corrupción.
  • Sanciones versus tiempo de prisión - En el Reino Unido, una violación del acto puede resultar en una multa ilimitada y potencialmente diez años en la cárcel. En los Estados Unidos, las multas tienen un límite de $ 250,000 por violación, mientras que el tiempo de prisión se limita a cinco años, para individuos.

Las diferencias clave que debe tener en cuenta son que las leyes y sanciones del Reino Unido son un poco más estrictas que las de la FCPA. El Reino Unido también limita lo que se puede considerar pagos promocionales o pagos de facilitación, que son áreas comunes en las que las entidades pueden difuminar la línea entre obsequio versus injerto.

Qué significan las diferencias para su negocio

Cuando sus oficinas se extienden por las fronteras globales, debe administrar su cumplimiento a nivel de sucursal. Eso significa tener mejores prácticas apropiadas para el cumplimiento en función de la ubicación de la oficina. Las empresas que se ocupan tanto de la Ley de Soborno como de la FCPA deberían:

  • Tener pautas de promoción, eventos y regalos bien desarrolladas. - Estas pautas pueden variar según la sucursal, pero deben establecer estrictamente en montos en dólares los gastos apropiados e inapropiados para estas categorías.
  • Administrar relaciones con terceros - Las empresas deben hacer su debida diligencia cuando trabajan con terceros, para garantizar que su ética y directrices se alineen con las suyas.
  • Ofrecer orientación sobre pagos de facilitación - Si bien los pagos de facilitación técnicamente no se consideran sobornos en los EE. UU., Deben considerarse como tales. Los pagos de facilitación ocurren cuando una compañía le da dinero a un funcionario extranjero para asegurar o acelerar la obtención de un contrato o servicio. Según la Ley de Soborno, estos se consideran sobornos.
  • Brindar capacitación regular sobre actos pertinentes a la región. - Los empleados deben recibir formación periódica sobre las disposiciones importantes de los actos que cubren su segmento específico, así como sobre los actos con los que puedan entrar en contacto habitualmente. Estas capacitaciones se pueden completar anualmente, así como cuando cambian las leyes, y deben incorporar algún tipo de evaluación para probar el cumplimiento.
  • Desarrollar un programa de evaluación de riesgos. - Los empleadores siempre tienen alguna responsabilidad potencial cuando un empleado viola la FCPA o la Ley de Soborno. Eso significa que estos empleadores deben evaluar el riesgo dentro de su propia organización. Esto se puede completar con una entrevista de evaluación remota de riesgos (RRA). Durante la entrevista, se le puede pedir al individuo que responda sí o no para demostrar que cumple con el acto pertinente. Esas respuestas estarán sujetas a análisis y se les dará una calificación de riesgo. Esa calificación de riesgo se puede utilizar para guiar acciones adicionales.
  • Tener un plan de acción oficial de informes y respuesta. - Cuando sucede lo peor y una empresa es objeto de una investigación anticorrupción, debe existir un procedimiento específico que cubra todo, desde la investigación inicial hasta la consideración de posibles programas de divulgación voluntaria.

Si bien el cumplimiento de la FCPA es un desafío, a menudo las empresas deben lidiar con algo más que esas disposiciones. La Ley de Soborno del Reino Unido tiene sus propios protocolos estrictos que también podrían afectar a su empresa. Establecer procedimientos y políticas es su primera defensa en la gestión del cumplimiento.

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Fuente de imagen principal | Usuario de Flickr Lena Vasiljeva