India es uno de los países más grandes para encontrar talento subcontratado, debido a su alta población y la formación académica de muchas de las personas que buscan trabajo allí. Puede ser un buen lugar para crear una oficina corporativa debido a los bajos costos de propiedad y la capacidad de contratar rápidamente. Sin embargo, existen algunas dificultades para trabajar en India, y esas dificultades generalmente se centran en Cumplimiento de FCPA.

Si optar por tener oficinas en la India, vas a tener que poner mucha fe en tus trabajadores allí. Eso puede ser un desafío cuando se trata de problemas de cumplimiento, ya que muchos de esos trabajadores no estarán familiarizados con las leyes basadas en los Estados Unidos. Sin embargo, cuando sus trabajadores no cumplen con esas leyes, es su empresa la que pagará. Eso es algo que vimos con el caso reciente de CDM Smith, una compañía que logró mitigar el riesgo de violaciones del cumplimiento de la FCPA al ser proactivo.

Lo que podemos aprender sobre la gestión del cumplimiento de la FCPA de CDM Smith

CDM Smith es una gran empresa de construcción e ingeniería con contratos en todo el mundo. Un lugar en el que estaban muy interesados ​​en involucrarse era India. La Autoridad Nacional de Carreteras del país buscaba la ayuda de contratistas para expandir la infraestructura del país. Eventualmente, CDM recibió los contratos, pero fue entonces cuando notó un problema.

Más tarde, la compañía reveló que los empleados en la India habían utilizado subcontratistas externos para pagar alrededor de $ 1.8 millones en sobornos. Si bien eso parece mucho, estas cantidades solo representaban alrededor del 2-4% del valor del contrato. Eventualmente, el MDL decidió revelar el problema bajo el programa voluntario mientras arrojaba $ 4 millones en ganancias. La investigación se cerró y la compañía de mil millones de dólares pudo evitar grandes repercusiones. CDM Smith no fue perseguido por el Departamento de Justicia por cargos adicionales por varias razones:

  • Rápidamente revelaron el problema tan pronto como se descubrió
  • Investigaron la actividad sospechosa tan pronto como se convirtió en una preocupación, evitando que creciera
  • Revelaron toda la información que tenían y cooperaron a fondo en la investigación.
  • Voluntariamente renunciaron a las ganancias obtenidas de la violación y despidieron a todos los empleados directamente involucrados
  • Tenían procesos proactivos para las prácticas contables y de informes que muestran que se toman muy en serio estos problemas.

Al usar el programa de divulgación voluntaria, la compañía mitigó significativamente su exposición a multas y sanciones. Pagaron alrededor de $ 4 millones, lo que, para una empresa de mil millones de dólares, no es irrecuperable. Tampoco sufrieron ninguna caída de existencias ni daño de reputación. Todo esto se debió a sus intentos proactivos para controlar estos problemas en la India. Si no hubieran tenido los controles que implementaron, es probable que el problema hubiera sido mucho mayor. Las empresas que hacen negocios en India pueden aprender mucho de lo que hizo CDM para administrar su propia exposición en la región.

Aplicando las lecciones del MDL a su organización

Si bien no se dieron los detalles del incidente, hay espacio para darle al CDM el beneficio de la duda, ya que las personas involucradas pueden no haber sabido que estaban haciendo algo mal. Después de todo, los pagos de facilitación no son completamente inusuales, especialmente cuando representan un monto nominal en comparación con el valor del contrato general. Los ejecutivos de la oficina de la India estaban todos a bordo con los pagos y los aprobaron. Esto pudo haber sido un problema con la cultura en lugar de uno de incumplimiento intencional, en el sentido de que esos ejecutivos creían que era perfectamente razonable hacer estos pagos. Es muy probable que, al estar en India, ignoraran el problema de la FCPA. Después de todo, la FCPA puede ser difícil de entender incluso para quienes están dentro de los EE. UU., Por lo que los que están fuera también pueden tener dificultades para comprender las facetas del acto.

El MDL respondió apropiadamente y recibió un resultado muy positivo. Uno de los puntos clave es que investigaron proactivamente el problema, lo que los hizo elegibles para el programa voluntario. Las empresas que desean hacer lo mismo y mitigar su riesgo en India deberían:

  • Tener políticas FCPA claras y concisas específicas para el mercado - India tiene un gobierno extremadamente grande y los funcionarios en ese gobierno tienden a estar mal pagados. Además, el proceso de licencias y permisos del país puede ser largo y engorroso. los contratación de contratistas externos pagar sobornos a estos funcionarios para adjudicar contratos o agilizar procesos no es inaudito. Las políticas relacionadas con la FCPA en India deben abordar estos problemas dejando en claro qué tarifas son adecuadas (como los pagos de facilitación) y cuáles no, así como quién es responsable de la supervisión de cualquier contratista externo en el país.
  • Desarrollar un sólido programa de auditoría interna. - El MDL detectó sus problemas al observar cuidadosamente las señales a través de una auditoría proactiva. Cuando vieron transacciones sospechosas, inmediatamente se trasladaron para investigar estos pagos.
  • Investigar preocupaciones de manera proactiva - Cuando sus auditorías mostraron problemas dentro de la división de India, el MDL rápidamente se movió para investigar. Entrevistaron a los empleados involucrados y tomaron medidas correctivas. Fue entonces cuando se trasladaron para revelar voluntariamente el problema.

El caso de CDM Smith se consideró un gran respaldo de cómo el programa de divulgación voluntaria puede ayudar a las empresas a gestionar los problemas con el cumplimiento de la FCPA en los mercados donde puede ser un desafío. Una gran parte de este programa es que alienta a las empresas a gestionar sus propias investigaciones.

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