Si bien la administración de Trump ha prometido desregular muchas disposiciones de la FCPA, esas disposiciones aún están vigentes en este momento, por lo que el cumplimiento de la FCPA debe seguir siendo una prioridad para las empresas. Sin embargo, como propietario de un negocio inteligente, probablemente se esté preguntando cuánto es demasiado cuando se trata de administrar los riesgos asociados con las violaciones de la FCPA. Después de todo, si está tan concentrado en el cumplimiento que no logra obtener ganancias, entonces su negocio no está funcionando. Lograr el equilibrio correcto se trata de saber en quién confiar y en quién verificar.
Saber cuándo completar una investigación de investigación profunda sobre alguien es tan importante como la investigación misma. Después de todo, las investigaciones no son baratas y no todas las personas con las que trabajas te abrirán a riesgos potenciales. Adopte un enfoque medido, evalúe las posibles conexiones comerciales y analice en profundidad a quienes tienen un riesgo potencial.
Evaluar las conexiones y los riesgos de su empresa
Su empresa está expuesta al riesgo en varios frentes, pero para fines de la FCPA, su enfoque de investigación debe estar en sus empleados, agentes y cualquier tercero que lo ponga en riesgo. Esto puede ser un poco complicado, ya que a menudo cuando se toman acciones de la FCPA, abarcan cientos o incluso miles de personas de diferentes empresas y entidades.
Desglosado en su forma más simple, la FCPA está diseñado para evitar que las empresas paguen a gobiernos extranjeros por un trato favorable. Muchos ven esto como alguien que paga a un funcionario extranjero por un contrato con el gobierno, pero cubre mucho más que eso. Una empresa estará en violación si le paga dinero a alguien para:
- Ganar un contrato
- Influir en un proceso de licitación
- Evite las reglas y regulaciones para ciertos productos
- Evitar impuestos y multas
- Obtenga excepciones especiales a las reglas no otorgadas a otras compañías
- Influir en los funcionarios legales responsables de las acciones judiciales.
- Prevenir el final de un contrato
Saber a quién investigar es tan fácil como mirar esas tareas. Puede suponer que ciertas personas estarán directamente involucradas en la negociación con funcionarios extranjeros, pero debe ir más allá de los vendedores y representantes de la compañía para examinar también a los que los apoyan.
A quién consultar para proteger su empresa de las violaciones de la FCPA
La verificación extrema de mantas no funciona porque se vuelve demasiado difícil de manejar. No todos necesitan un nivel extremo de investigación de antecedentes. En su mayor parte, las verificaciones básicas de antecedentes y los informes de crédito pueden darle una buena idea del riesgo de un empleado a nivel de piso. Sin embargo, cuando alguien tiene mucho control sobre su negocio y tiene el potencial de causar una violación de la FCPA, es cuando se necesita una investigación extrema. Cuando intente decidir quién necesita esta investigación de antecedentes, deberá hacer las siguientes preguntas:
- ¿Tienen contacto directo con los funcionarios encargados de la toma de decisiones? - Si está buscando a alguien que tenga el potencial de afectar su negocio a nivel de FCPA, entonces el contacto directo con funcionarios extranjeros es un riesgo obvio. La FCPA está diseñada para evitar el soborno de funcionarios, así como la ocultación de esos sobornos. Si bien el contacto directo con un funcionario extranjero es a menudo un aspecto de eso, no es del todo necesario.
- ¿Tienen control directo de la información bancaria, fiscal o financiera del cliente? - Si tienen el control de la información que podría usarse para lavar el dinero utilizado para el soborno, es un riesgo potencial. Es posible que no estén directamente involucrados en un soborno, pero podrían presentar el potencial para ocultarlo.
- ¿Están actuando como un agente autorizado de su empresa? - A veces, las relaciones que las empresas forman con terceros no están claras. Por ejemplo, si contrata a un proveedor para proporcionar servicios de limpieza, ese proveedor podría considerarse su agente. Sin embargo, si ese proveedor contrata a una agencia para administrar sus cheques de empleo, ¿esa agencia también se considera un agente suyo? Asegúrese de aclarar cualquier relación que tenga a través de su equipo legal y examinar a cualquier persona que pueda ser considerada su agente.
- ¿Tienen un alto nivel de autonomía? - Cuanto más control tiene alguien sobre las decisiones financieras de una empresa, más exhaustivamente necesitan ser examinadas. Por otro lado, puede haber casos en los que un individuo no tenga suficiente autonomía para representar un riesgo. Como ejemplo, considere a alguien asignado a un vendedor en el extranjero, que está completando principalmente tareas administrativas. Esta persona puede tener acceso a información financiera y contacto con funcionarios extranjeros, pero no tienen el poder de tomar decisiones comerciales. Como tal, la investigación extrema puede no ser necesaria.
- ¿Su responsabilidad laboral crea un conflicto de intereses con las tareas relacionadas con la FCPA? - Como ejemplo, la persona encargada del cumplimiento de la FCPA en su empresa debe tener el control completo del programa y responder solo ante la junta directiva. Eso significa que permitirles realizar otras tareas, como negociar un nuevo contrato con un funcionario extranjero, sería inapropiado. Su responsabilidad laboral es hacer cumplir las reglas y son la autoridad final. No deben colocarse en posiciones donde se espera que actúen como su propio oficial de cumplimiento.
Si bien alguien puede cumplir uno o dos de los criterios, eso no significa necesariamente que sea un riesgo. En su mayor parte, para representar un riesgo para su empresa, ese individuo necesita acceso y cierto nivel de autonomía en las decisiones comerciales. Esas son las personas que necesita examinar en un nivel extremo.
Una herramienta de investigación extrema que le permite ampliar significativamente el alcance de sus investigaciones es la Evaluación de Riesgos Remotos (RRA). A menudo, cuando tratamos temas relacionados con la FCPA, trabajamos con socios internacionales. RRA le permite entrevistar y evaluar de forma remota el riesgo de estas personas y garantizar el cumplimiento de las leyes anticorrupción.
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