fraude
Prácticas fraudulentas durante la pandemia y cómo se pueden detectar mejor
Las prácticas fraudulentas siempre han estado presentes en la sociedad. En la era del coronavirus, hay…
Examinando a los vendedores en China para prevenir las violaciones de la FCPA y mostrar la debida diligencia
A menudo, la culpa de una infracción de la FCPA no recae directamente en la empresa. En cambio, viene…
Minimizar el tiempo invertido Identificar los riesgos de cumplimiento de la FCPA y maximizar el tiempo dedicado Mitigarlos
Un estudio reciente encontró que el 45% de los encuestados que manejan el cumplimiento de riesgos creen que gastan demasiado...
Cómo los proveedores externos pueden ponerlo en riesgo de acciones de la FCPA
Contratar a un tercero para que maneje sus asuntos en el extranjero no mitiga el riesgo de violaciones de la FCPA...
Gestión del cumplimiento de la FCPA al tratar con subcontratistas en India
India es uno de los países más grandes para encontrar talento subcontratado, debido a su alta población y...
Cómo la aplicación de la ley FCPA puede afectar a los clientes extranjeros
Puede tomar mucho tiempo para que la Corte Suprema decida sobre algo. Tiene sentido, ya que es...
Comprender el programa de mitigación fina de FINRA para una cooperación extraordinaria
La mayoría de las autoridades financieras de los EE. UU. ofrecen programas de mitigación para las empresas que deciden cooperar...
Qué significan las actualizaciones de sanciones de FINRA para su empresa financiera
Si está en finanzas, probablemente sepa que FINRA ha actualizado recientemente su guía sobre...
Reduciendo Su Riesgo en Casos de Compensación de Trabajadores con Mejor Triaging y RRA
Los reclamos de compensación de trabajadores pueden llevar a la bancarrota a una empresa. Recuerdo que casi le pasó a un viejo...
El programa piloto DOJ FCPA: mejores prácticas, beneficios y riesgos de cooperación
En un mundo ideal, una empresa podría simplemente revelar los errores que cometió que violaron la FCPA,...
Cómo las empresas pueden evitar las infracciones de FINRA y FCPA
Si mira las noticias financieras, entonces ha visto mucho sobre los bonos venezolanos recientemente. Eso es…
Crear una matriz de riesgos para reducir proactivamente las amenazas comerciales
"Planificar para el riesgo" puede sonar como una contradicción de términos, pero es algo que todo el mundo hace...