Una cosa en la que el presidente Trump se ha centrado realmente desde que asumió el cargo es en nuestras relaciones internacionales, y Trump ha sido durante mucho tiempo un crítico de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), por lo que es probable que quiera actualizar la ley. Algunas de esas actualizaciones pueden beneficiar a su empresa, mientras que otras pueden hacer que hacer negocios sea un poco más difícil.
Muchas empresas se preguntan dónde deberían ir con sus procedimientos de cumplimiento de la FCPA a la luz de esto. Si Trump despenalizara ciertos negocios en el extranjero, ¿seguiría siendo necesario el mismo nivel de investigación? A eso, decimos que sí. Existe la posibilidad de que un mercado desregulado sea aún más riesgoso. Pero todo eso dependerá de si el presidente Trump puede impulsar cualquier cambio importante en la FCPA.
¿Qué es posible en términos del impacto de Trump en la FCPA?
El presidente Trump no ha dado una postura oficial sobre el cambio de la FCPA, pero ha sido un oponente de la ley ya que él cree que pone a las compañías estadounidenses en desventaja en los negocios en el extranjero. Al mismo tiempo, debemos tener en cuenta que esta es una ley vigente desde 1977. Revocarla por completo es imposible.
Sin embargo, hay algunas cosas que el presidente Trump podría hacer para limitar la FCPA. Aquí hay algunas acciones que podría tomar:
- Reducir los fondos para investigaciones de la FCPA. - Las investigaciones de corrupción en el extranjero cuestan millones de dólares. Si Trump limita los fondos otorgados a las agencias para investigar, entonces la aplicación de la FCPA se reduciría.
- Nombrar ejecutores amigables para las grandes empresas - Trump ya comenzó esto nominando Jay Clayton como presidente de la SEC. Clayton trabajó anteriormente defendiendo empresas importantes como Goldman Sachs y Bear Stearns, lo que significa que es probable que se ponga del lado de las grandes empresas.
- Aumentar los incentivos para divulgaciones voluntarias. – Acerca 50% de las violaciones de la FCPA son el resultado de divulgaciones voluntarias. Las empresas obtienen clemencia cuando divulgan voluntariamente estas violaciones, y Trump podría aumentar estos incentivos.
- Cambiar el enfoque a empresas extranjeras - La FCPA a menudo se usa junto con las leyes antiterroristas para limitar la financiación de grupos extremistas. Es posible que la peor parte de las investigaciones de la FCPA se vuelva a centrar en eso.
Tenga en cuenta que todo esto es una conjetura basada en las opiniones de expertos de la industria. Nada está garantizado y el presidente Trump no ha declarado nada oficial sobre sus planes para la FCPA. Sin embargo, si cambiara la FCPA y se enfocara en negocios extranjeros, es muy probable que otros países actualicen sus propios estándares de cumplimiento, haciéndolos más estrictos para compensar la falta de regulación de los Estados Unidos.
La FCPA está diseñada para evitar que las empresas que hacen negocios con los EE. UU. Realicen negocios ilegales en países extranjeros. Además, la mayoría de los países tienen sus propias leyes de cumplimiento a las que están sujetas las empresas estadounidenses. Es por eso que muchos recomiendan no realizar grandes cambios en los modelos de cumplimiento de la FCPA.
Mantener el rumbo con la debida diligencia
No hay forma de garantizar cómo Trump va a impactar la FCPA, pero lo que está garantizado es que cualquier cambio que pueda hacerse no entrará en vigencia por un tiempo. Por lo tanto, adoptar un enfoque laxo para el cumplimiento de la FCPA es un error, en primer lugar porque existe la posibilidad de que esta aplicación se mantenga igual. En segundo lugar, incluso si se realizan cambios, es posible que los mercados extranjeros presenten sus propias leyes como la FCPA para compensar. La necesidad de mantener negocios adecuados no cambiará. Como tal, las empresas deben continuar lo siguiente:
- Mejores prácticas en el extranjero - Los empleados de la empresa deben tener acceso a las mejores prácticas para evitar la corrupción y el soborno en los mercados extranjeros. Estas mejores prácticas deberían brindar orientación sobre obsequios, actividades y conexiones comerciales aceptables cuando se trabaja con empresas en mercados extranjeros.
- Normas de informes de la FCPA - Las empresas deben tener una opción de informe para que los empleados divulguen posibles violaciones de la FCPA y una posible exposición. Un experto legal también debe estar a bordo para ayudar a determinar si las violaciones de la FCPA deben divulgarse utilizando la opción de divulgación voluntaria.
- Procedimientos clave de evaluación de empleados - Incluso si la FCPA no existe, aún desea personas altamente éticas que trabajen en su equipo para evitar violar las leyes extranjeras o dañar la reputación de su empresa. Se necesitarán verificaciones exhaustivas de antecedentes, para incluir huellas digitales y entrevistas. Además, la Evaluación de Riesgos Remotos (RRA) se puede utilizar anualmente para realizar una auditoría ética de los empleados que trabajan en mercados extranjeros. Esta tecnología RRA se entrega a través de una breve entrevista automatizada para ver el nivel de riesgo general del empleado para una posible violación de la FCPA.
Lo más probable es que, si la FCPA termina, eso no termine el riesgo de exposición, solo cambiará ese riesgo. Otros países elaborarían su propia legislación, lo que haría que el cumplimiento fuera fragmentado y aún más difícil de gestionar. La clave para sobrevivir a este cambio de paradigma será tener un conjunto consistente de estándares. Si ya cumple con FCPA, entonces todo lo que tiene que hacer para proteger a su empresa es mantener esos estándares.
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