Lidiar con una violación de la FCPA nunca es fácil. Es una tarea que puede ser aún más difícil cuando la persona que investiga no está segura de cómo hacerlo. Las entrevistas de investigación no son una habilidad con la que naces. En cambio, es uno que adquieres a través de la práctica.

El problema es que lo último que la gente quiere practicar es investigando a sus propios empleados por violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Si eres nuevo en estas situaciones, puedes tomar algunos consejos de los expertos sobre cómo realizar una entrevista de investigación. Las entrevistas de investigación son utilizadas frecuentemente por periodistas y personal de las fuerzas del orden para llegar a los hechos de un asunto. No se usan tanto en el sector privado, donde los involucrados podrían estar más familiarizados con las técnicas básicas de entrevista utilizadas en la contratación y promociones. Sin embargo, las habilidades de entrevista de investigación se pueden adaptar para su uso en el ámbito financiero, si realiza algunas modificaciones básicas.

¿Qué es la entrevista de investigación?

Lo primero que debe saber sobre las entrevistas de investigación es que no es un interrogatorio. Cuando se encuentra en un entorno informal, no desea crear una situación de "nosotros contra ellos" que hará que la persona entrevistada se cierre. Debe errar del lado de no ser acusatorio para obtener los mejores resultados. Existen algunos estilos básicos de entrevista que se pueden usar, según la situación:

  • Cognitiva - Una entrevista cognitiva está diseñada para obtener información de los testigos de un incidente haciéndoles preguntas básicas. Principalmente, este tipo de entrevista se enfoca en hacerle a la persona preguntas para las que ya sabe la respuesta, y luego pasar a preguntas más complejas de las que podría no tener un recuerdo específico. Al vincular los eventos, esto puede desencadenar información que el testigo no sabía que era valiosa en ese momento.
  • Acusación Directa - Una entrevista de acusación directa es exactamente lo contrario de una entrevista cognitiva, ya que está acusando directamente a alguien de algo y haciendo preguntas de seguimiento al respecto. Este tipo de entrevista rara vez se usa a menos que la persona involucrada sea evasiva y ya haya pruebas sólidas de que cometió el delito.
  • Entrevistas Kinesicas - La entrevista kinésica implica no solo escuchar las respuestas del entrevistado, sino también observarlas en busca de señales físicas que puedan revelar más. Es un estudio del lenguaje corporal en relación con sus respuestas. Sin embargo, esta también es una técnica de entrevista que puede malinterpretarse fácilmente y generar señales falsas, por lo que es mejor que solo la utilicen los investigadores más experimentados.
  • Entrevistas participativas - Esto es útil para investigar problemas de los empleados. Básicamente, el entrevistador le pide a la persona que responda preguntas generales sobre la política y los procedimientos de la compañía, haciendo que el empleado "participe" en la discusión. A continuación se hacen preguntas sobre el tema específico. Una vez que el individuo participa en las preguntas básicas relacionadas con la política, será más apto para responder a las preguntas más complejas.
  • Técnica Reid - La técnica de Reid se enseña con frecuencia en el entrenamiento de aplicación de la ley. Este es un estilo único, ya que se trata menos de llegar a la raíz de la pregunta de la entrevista y mucho más centrado en evaluar la credibilidad de una persona entrevistada. Generalmente se usa cuando hay muchos sospechosos y no se puede identificar al autor principal.

Con cualquier entrevista, es común usar más de una. Por ejemplo, el uso de la técnica de Reid inevitablemente implica algunas técnicas de entrevista cinéticas, ya que estás viendo señales verbales y no verbales. Además, se puede usar una entrevista cognitiva al comienzo de una investigación y luego convertirse en una entrevista participativa cuando se indica que el testigo también puede ser un perpetrador. Sin embargo, no importa cuántos use, siempre hay un proceso básico que debe seguir.

Entrevista de investigación paso a paso

Nadie salta a una de las técnicas de entrevista enumeradas anteriormente en su primera reunión. Por ejemplo, si estaba investigando una posible denuncia de soborno, no invitaría a la persona a su oficina e inmediatamente la acusaría de aceptar un soborno. Aún necesitas sentar las bases básicas. Casi todas las entrevistas seguirán el mismo procedimiento básico:

  1. PREPARACIÓN - La preparación es una parte importante de la entrevista porque deja claro que el asunto se está tomando en serio. Los hechos del caso y las preguntas que se formularán deben exponerse mucho antes de la entrevista. De esa manera, el entrevistador puede cambiar de táctica según sea necesario y a medida que cambia la información.
  2. Introducción - En una investigación formal de la FCPA, lo primero que debe hacer es explicar quién es, qué está investigando y los problemas potenciales involucrados. A diferencia de lo que ocurre en una entrevista policial, este no es el momento de ser tímido. Dígales quién es usted y qué está investigando de inmediato.
  3. Construir una buena relación sin hacer promesas - Quiere poder conectar con el entrevistado e incluso tranquilizarlo. Sin embargo, no puede hacer ninguna promesa para hacer esto como, "Dime lo que pasó, no te despedirán". Declaraciones como esa volverán a molestarlo más tarde, cuando el entrevistado declare que fue coaccionado.
  4. Hacer preguntas abiertas - Esto ayuda al entrevistador a completar los espacios en blanco. Cuanto más hablen, más información obtendrá.
  5. Documento - Todas las entrevistas deben estar documentadas de manera exhaustiva y completa para garantizar que está siguiendo la política de la empresa y preservando la evidencia.

Ninguna compañía financiera quiere estar en el centro de una violación de la FCPA, pero una buena entrevista con los involucrados puede ayudar a mitigar el daño. Independientemente de la técnica involucrada, recuerde que su objetivo principal es obtener información. No es una oportunidad para "atacar al malhechor". Las entrevistas son una herramienta de cualquier investigación, no son la solución.

Otra herramienta en tales investigaciones puede ser la Evaluación Remota de Riesgos, una tecnología patentada desarrollada por Clearspeed. Una entrevista de RRA puede tener hasta siete preguntas directas que lo ayudarán a medir el riesgo de un entrevistado y le brindarán un punto de datos desde el cual comenzar su investigación más profunda. Esta tecnología le permite llegar a la raíz del problema más rápidamente al clasificar mejor los casos. Para más información, contáctenos.

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