A menudo, la culpa de una violación de la FCPA no recae directamente en la empresa. En cambio, proviene de una relación que forma una empresa con un vendedor externo o consultor. Esto es especialmente cierto en China, donde es común que las empresas contraten representantes comerciales para ayudarles a cerrar acuerdos y gestionar relaciones en el extranjero. Estos consultores pueden ser bastante útiles para ayudar a las empresas. navegar por las principales diferencias culturales que la gente se encuentra con hacer negocios en China. Sin embargo, si alguien elige al vendedor equivocado, esa relación pronto puede costarle.

Una empresa de casinos popular, Las Vegas Sands, lo descubrió por las malas. Cuando la compañía buscaba expandir sus operaciones en China y Macao, contrataron a un consultor extranjero para administrar la reputación de su compañía allí. Eso terminó siendo un error de $ 7 millones cuando el representante violó la FCPA. Hay mucho que podemos aprender de este problema, y ​​una parte importante de eso es una mejor investigación de los proveedores es una necesidad cuando se hacen negocios en el extranjero.

Cómo tropezaron las arenas con un consultor

La Las Vegas Sands Querían expandir los negocios en China y el popular lugar turístico de Macao en 2006. Para gestionar esa expansión, contrataron a un consultor comercial para promocionar la marca y representarlos en la región. De 2006 a 2009, le pagaron a ese consultor más de $ 62 millones para ayudar a administrar su presencia regional.

Desafortunadamente, el consultor utilizó el dinero para realizar pagos inapropiados y se alegó que los pagos realizados al consultor se hicieron con la intención expresa de ocultar esos sobornos. Sin embargo, las arenas pudieron mitigar sus daños en el caso haciendo lo siguiente:

  • Informaron el problema rápidamente - Probablemente no informaron el problema tan rápido como podrían haberlo hecho, ya que hubo advertencias del personal financiero de que los asesores de la FCPA considerarían al consultor como un problema. Sin embargo, en una investigación adicional, revelaron el problema al consultor.
  • Actuaron - The Sands finalizó su relación con el consultor al darse cuenta del alcance del problema. Se retiraron de todos los acuerdos puestos en marcha por ese consultor y también dejaron de hacer pagos.
  • Cooperaron en la investigación. - Una vez que informaron el problema, las Arenas también entregaron los registros para ayudar en la investigación. Prometieron continuar participando en la investigación como parte de su acuerdo de no enjuiciamiento.
  • Tomaron medidas para mejorar su programa de cumplimiento - The Sands contrató a un auditor externo para revisar sus registros. También crearon una práctica contable más transparente para los pagos a proveedores externos.

Debido a que cooperaron, las Arenas pudieron obtener una reducción del 25% en las multas y sanciones impuestas y pudieron escapar del enjuiciamiento. Sin embargo, las arenas pueden haber evitado este problema en primer lugar al investigar a su proveedor más a fondo.

Las preguntas que debe hacer a los vendedores en China

Una mejor investigación de antecedentes podría haber ayudado en el caso de Sands. Después de todo, si el consultor de negocios se estaba comportando de manera inapropiada con su cuenta, es probable que tuviera un historial de hacerlo con otras cuentas. Además, si hay una mancha obvia en los registros de ese proveedor, las agencias policiales lo responsabilizarán cuando algo salga mal. Todo lo que necesita hacer es mirar el informe de investigación de Sands para ver si el problema recaía en ellos. El consultor ni siquiera se nombra. Antes de contratar a un proveedor, ya sea para comercializarlo o proporcionarle suministros, debe tener en cuenta lo siguiente:

  • ¿Cuáles son las calificaciones del vendedor? Las referencias comerciales son comunes en China, así que asegúrese de solicitarlas. Desea detalles específicos de su servicio necesario. Con el caso de Sands, las preguntas comunes incluirían preguntas sobre campañas exitosas de marketing de casinos en el pasado y cómo surgieron esas campañas.
  • ¿Tiene licencia el vendedor para hacer negocios en China? Las empresas que desean hacer negocios en China deben tener una licencia comercial válida, generalmente emitida a través de la Administración de Industria y Comercio. Esto viene en forma de un certificado, pero puede verificar la licencia comercial usted mismo mirando la oficina local donde se encuentra la dirección física de la empresa.
  • ¿Quiénes son los directores, gerentes y supervisores que estarán a cargo de su cuenta? En China, quienes ocupan puestos de alta autoridad en una empresa deben tener un certificado que demuestre que no tienen condenas penales. Los directores de ese negocio deben poder proporcionar este certificado a pedido.
  • ¿Cuál es la calificación crediticia de la empresa? Un negocio al borde de la bancarrota o con mucha deuda es generalmente un negocio mal administrado. Querrá ver los estados financieros de la compañía para tener una idea de sus propias prácticas comerciales.

Una vez que reciba esta información, debe ser verificada. Los vendedores sin escrúpulos pueden falsificar documentos para obtener un contrato. Si lo hacen y si no logra detectarlo, abrirán su empresa a una violación de la FCPA, y la SEC encontrará que no hizo su diligencia debida.

Clearspeed ofrece una herramienta única para examinar proveedores en el mercado chino La tecnología de evaluación remota de riesgos nos permite medir de forma remota el riesgo de un individuo determinado a través de una breve entrevista telefónica simple. Esto puede ayudarlo a determinar el nivel de riesgo de un proveedor en China. Si desea examinar mejor a aquellos con los que hace negocios en el mercado chino, contáctenos para aprovechar RRA.